ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ЗАО “ИНФОРУМ-ПРОМ”

УТВЕРЖДЕНО
Решением Совета директоров
от 14.11.2005г.

ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

ЗАО “ИНФОРУМ-ПРОМ”

2005

ОГЛАВЛЕНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3
2. ОПРЕДЕЛЕНИЯ 3
3. ОБЯЗАННОСТИ ОБЩЕСТВА 4
4. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА 5
5. ПРАВИЛА ПРИЕМА И ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ, ПОСТУПАЮЩИМ ОБЩЕСТВУ 11
6. СПОСОБЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ОБЩЕСТВУ 13
7. ОПЕРАЦИИ ОБЩЕСТВА 13
8. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ 13
9. ПОРЯДОК УЧЕТА ДРОБНЫХ АКЦИЙ В РЕЕСТРЕ 14
10. ПОРЯДОК ИСПРАВЛЕНИЯ ОШИБОК, ДОПУЩЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ 15
11. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ 15
12. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА. 15
13. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ 17
14. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ 18
15. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О БЛОКИРОВАНИИ (ПРЕКРАЩЕНИИ БЛОКИРОВАНИЯ) ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ 20
16. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ (ПРЕКРАЩЕНИИ ОБРЕМЕНЕНИЯ) ЦЕННЫХ БУМАГ 20
17. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ЗАЧИСЛЕНИИ И СПИСАНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ/ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО 22
18. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ В РЕЕСТРЕ 23
19. ОТКАЗ ОТ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР 23
20. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА 24
21. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМ ЛИЦАМ 24
22. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ВЫПИСОК И ИНЫХ ДОКУМЕНТОВ ИЗ РЕЕСТРА 25

1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. № 39-ФЗ, Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995г. № 208-ФЗ, Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг 2 октября 1997г. № 27, и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.2. При внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Российской Федерации в Правила вносятся соответствующие изменения и дополнения.
1.3. Правила определяют порядок приема и проверки документов, поступивших в Общество, порядок предоставления информации из реестра, а также порядок проведения операций в реестре.
1.4. Общество обязано по требованию акционеров и любых других заинтересованных лиц предоставить им для ознакомления Правила, а также изменения и дополнения к ним.
2. Определения
Для целей настоящих Правил используются следующие сокращения, термины и определения.
2.1. Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
2.2. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного выпуска, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющие одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска имеют один государственный регистрационный номер.
2.3. Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
2.4. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.
2.5. Виды зарегистрированных лиц:
• владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
• номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
• доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
• залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
2.6. Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение Реестра своих ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2.7. Эмитент – Закрытое акционерное общество «Фирма «Инфорум-Пром».
2.8. Уполномоченный представитель:
• лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
• законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
• должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных и правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества исполнения определенных операций в реестре.
2.9. Доверенность – письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами. Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами, с приложением печати этой организации. Доверенность от акционера – физического лица совершается в нотариальной форме. Доверенность, предоставляемая Обществу, должна содержать уполномочие на совершение следующих действий:
• отчуждать ценные бумаги, подписывать от имени зарегистрированного лица распоряжения для Общества (передаточные, залоговые, блокировочные и пр.);
• запрашивать информацию из Реестра (с перечнем запрашиваемой информации);
• получать информацию из Реестра (подготовленную по ранее предоставленному Обществу запросу без права подписи запросов на получение информации);
• предоставлять Обществу документы от имени зарегистрированного лица.
2.10. Операция - совокупность действий Общества, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
2.11. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Общества (за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.12- 7.15 настоящих Правил).
2.12. Распоряжение - документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
2.13. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.12 - 7.15 пункта настоящих Правил).
2.14. Типы лицевых счетов:
• лицевой счет эмитента - счет, открываемый Обществу для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Обществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
• лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему;
• ценные бумаги неустановленных лиц – счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Общество выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
2.15. Выписка из реестра - документ, выдаваемый Обществом, содержащий данные о зарегистрированном лице, ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете в момент выдачи выписки, фактах обременения ценных бумаг обязательствами и свидетельствующий о правах, закрепленных ценными бумагами. Выписка из реестра не является ценной бумагой, и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.
3. Обязанности Общества
3.1. Осуществлять ведение реестра по всем видам, категориям (типам или сериям) ценных бумаг эмитента.
3.2. Выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные Правилами, в реестре.
3.3. Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами с момента необходимости внесения первой записи.
3.4. Обеспечивать учет полученных запросов, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.
3.5. Обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели.
3.6. Предоставлять список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (по распоряжению лиц, имеющих на это право), в соответствии с установленными требованиями.
3.7. Информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
3.8. Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.
3.9. Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке установленном пунктом 5 настоящих Правил.
3.10. Ежегодно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах.
3.11. Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными в Правилах внутреннего документооборота и контроля, в течение срока, установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации.
3.12. Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.
3.13. Уведомить Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в течение десяти дней по истечении срока, установленного действующим законодательством, в случае не предоставления номинальным держателем списка владельцев, в отношении которых он является номинальным держателем, необходимого для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами.
3.14. Отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных Правилами.
3.15. Общество не имеет права:
• аннулировать внесенные в реестр записи;
• прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
• отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных Правилами;
• предъявлять к документам, предоставленным Обществу, непредусмотренные Правилами требования.
4. Информация и документы реестра
4.1. В реестре содержится следующая информация:
• об Обществе;
• о всех выпусках ценных бумаг Общества;
• о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
4.2. Информация об Обществе включает следующие данные:
• полное наименование;
• краткое наименование;
• наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
• ОГРН;
• место нахождения, почтовый адрес;
• размер уставного капитала;
• ФИО Генерального директора;
• идентификационный номер налогоплательщика.
4.3. Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
• дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
• вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
• номинальная стоимость одной ценной бумаги;
• количество ценных бумаг в выпуске;
• форма выпуска ценных бумаг;
4.4. Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
• данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
• информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
• список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
4.5. Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:
4.5.1. Для физического лица:
• фамилия, имя, отчество;
• гражданство;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
• дата рождения;
• место проживания (регистрации);
• адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
• образец подписи владельца ценных бумаг;
4.5.2. Для юридического лица:
• полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
• номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
• тип документа о государственной регистрации;
• место нахождения;
• почтовый адрес;
• номер телефона, факса (при наличии);
• электронный адрес (при наличии);
• образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с учредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей;
4.5.3. Для всех зарегистрированных лиц:
• категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
• идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
• форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
• при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
4.6. Передаточное распоряжение включает следующие данные:
4.6.1. В отношении передаваемых ценных бумаг:
• полное наименование Общества;
• вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
• количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;
• сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
• документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр (в случае передачи ценных бумаг без перехода прав собственности передаточное распоряжение должно содержать об этом отметку, а также сведения обо всех договорах, на основании которых номинальный держатель / доверительный управляющий обслуживает своего клиента);
• указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг;
4.6.2. В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), ОГРН (для юридических лиц);
• номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
4.6.3. В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), ОГРН (для юридических лиц);
• номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
4.6.4. В отношении уполномоченного представителя, который подписал передаточное распоряжение от имени лица, передающего ценные бумаги, на основании доверенности:
• фамилия, имя, отчество;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
• номер и дата выдачи доверенности, кем удостоверена доверенность.
4.7. Залоговое распоряжение.
4.7.1. В Залоговом распоряжении содержится указание Обществу внести в реестр запись о возникновении залога ценных бумаг или о передаче ценных бумаг в последующий залог.
4.7.2. В залоговом распоряжении содержатся следующие данные:
4.7.2.1. В отношении залогодателя:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), ОГРН (для юридических лиц);
4.7.2.2. В отношении ценных бумаг:
• полное наименование эмитента;
• количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
• вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное залоговое распоряжение;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
• номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
• все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя; или
• все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.
4.7.2.3. В отношении залогодержателя:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), ОГРН (для юридических лиц);
• указание на то, что залогодержателем является владелец облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации, если обременение ценных бумаг осуществляется в обеспечение исполнения обязательств по облигациям.
4.7.3. В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
4.7.4. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
• передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
• последующий залог ценных бумаг запрещается;
• уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
• залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
• залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);
• получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
• обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
4.7.5. Общество не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении или в распоряжении о внесении изменений.
4.8. Распоряжение о передаче права залога.
4.8.1. В распоряжении о передаче права залога содержится указание Обществу внести в реестр записи о залоге при уступке прав по договору залога ценных бумаг.
4.8.2. В распоряжении о передаче права залога содержит следующие данные:
4.8.2.1. В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или ОГРН (для юридических лиц);
4.8.2.2. В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
• полное наименование эмитента;
• количество;
• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
• номер и дата договора залога ценных бумаг;
• данные о номере и дате договора об уступке прав по договору залога ценных бумаг.
4.9. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
4.9.1. В Распоряжении о внесении изменений содержится указание Обществу внести в реестр изменения в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
4.9.2. В Распоряжении о внесении изменений содержатся следующие данные:
4.9.2.1. В отношении залогодателя:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), ОГРН (для юридических лиц);
4.9.2.2. В отношении ценных бумаг:
• полное наименование эмитента;
• количество ценных бумаг в залоге;
• вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное распоряжение о внесении изменений;
• основание внесения изменений условий залога;
4.9.2.3. В отношении залогодержателя:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), ОГРН (для юридических лиц);
• вносимые изменения.
4.10. Распоряжение о прекращении залога
В Распоряжении о прекращении залога содержится указание Обществу внести в реестр запись о прекращении залога
4.10.1. В распоряжении о прекращении залога содержатся следующие данные:
4.10.1.1. В отношении залогодателя:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), ОГРН (для юридических лиц).
4.10.1.2. В отношении ценных бумаг:
• полное наименование эмитента;
• количество ценных бумаг, переданных в залог;
• вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное распоряжение о прекращении залога;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценных бумаг;
• номер и дата договора залога ценных бумаг.
4.10.1.3. В отношении залогодержателя:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), ОГРН (для юридических лиц).
4.11. Выписка из реестра включает следующие данные:
• полное наименование Общества, место нахождения Общества, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, ОГРН и ИНН;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица;
• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), ОГРН (для юридических лиц).
• место нахождения для юридических лиц, место проживания (регистрации) для физических лиц;
• дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
• вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
• указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
• печать и подпись уполномоченного лица Общества.
4.11.1. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные.
4.11.1.1. В отношении залогодержателя:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или ОГРН (для юридических лиц);
• в отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
4.11.1.2. В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
4.11.1.3. В отношении заложенных ценных бумаг:
• количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
• номер и дата договора залога.
4.11.2. В выписке указываются все содержащиеся в лицевых счетах зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.
4.12. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
• порядковый номер записи;
• входящий номер документа;
• наименование документа;
• дата получения документа Обществом;
• сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
• для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
• для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
• дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
• исходящий номер ответа на документы;
• фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
4.13. Регистрационный журнал включает следующие данные:
• порядковый номер записи;
• дата получения документов и их входящие номера;
• дата исполнения операции;
• тип операции;
• номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
• вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
4.14. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:
• номер записи в регистрационном журнале об операции, сведения о которой включены в справку;
• дата получения документов;
• дата исполнения операции;
• тип операции;
• основание для внесения записей в реестр;
• количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
• печать и подпись уполномоченного лица Общества.
4.15. Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:
• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
• дата исполнения операции;
• номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
• полное наименование Общества, его место нахождения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
• количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
• основание для внесения записей в реестр;
• печать и подпись уполномоченного лица Общества.
4.16. Справка о наличии на счете зарегистрированного лица, указанного в распоряжении, количества ценных бумаг включает следующие данные:
• полное наименование Общества, его место нахождения, наименование органа осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица;
• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
• дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о наличии указанного в распоряжении количества ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
• вид, количество указанных в распоряжении, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
• вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
• указание на то, что справка не является ценной бумагой;
• печать и подпись уполномоченного лица Общества.
5. Правила приема и требования к документам, поступающим Обществу
5.1. Общество проводит операции на основании распоряжений.
5.2. Распоряжения должны быть предоставлены Обществу одним из способов, предусмотренных пунктом 6 Правил.
5.3. По требованию лица, предоставившего распоряжение, оформляется акт приема-передачи документов.
5.4. Общество регистрирует все поступающие документы в журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера и фамилии ответственного сотрудника Общества.
5.5. Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не должны содержать исправлений.
5.6. На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись уполномоченного лица, либо документ должен быть прошит и место прошивки скреплено подписью уполномоченного лица и печатью (для юридических лиц).
5.7. Распоряжение должно быть подписано уполномоченным лицом.
5.8. Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, Обществу должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.
5.9. В случае внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, обремененные обязательствами (залог, неполная оплата или иные обязательства, установленные действующим законодательством), передаточное распоряжение также должно быть подписано кредитором по обязательству (залогодержателем, эмитентом или иным кредитором) или его уполномоченным представителем и зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
5.10. Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением распоряжения о внесении изменений в анкетные данные информации лицевого счета, связанных с обратившимся совладельцем, и распоряжения на выдачу выписки из реестра.
5.11. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей - родителем, усыновителем или опекуном.
5.12. Законные представители обязаны предоставить Обществу письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок с имуществом малолетнего или недееспособного.
5.13. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.
5.14. Для проведения операций, указанных в пунктах 7.6, 7.10 Правил, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, Обществу должны быть предоставлены письменное согласие законных представителей и разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок по отчуждению, передаче в залог или выделению долей из его имущества.
5.15. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
5.16. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
5.17. Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
5.18. В случае прекращения залога, распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем.
5.19. Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами, в соответствии с установленными требованиями. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.
5.20. Общество осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Обществу, с имеющимся у Общества образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица.
5.21. При отсутствии у Общества образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Обществу лично или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
5.22. В случае если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующий штамп и гербовую печать нотариуса, соответствующие установленным требованиям.
5.23. Общество производит операции в реестре, если:
• предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;
• предоставленные документы удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил;
• предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию для проведения операций в реестре;
6. Способы предоставления документов Обществу
6.1. Общество проводит операции на основании распоряжений, предоставленных уполномоченным лицом.
6.2. Установление личности лица, предоставившего документы Обществу, производится на основании документа, удостоверяющего личность.
6.3. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в пункте 5 Правил.
6.4. Общество вправе проводить операции на основании распоряжений уполномоченных лиц, предоставленных всеми способами почтовой связи.
7. Операции Общества
7.1. Открытие лицевого счета;
7.2. Внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета;
7.3. Внесение записей о размещении;
7.4. Внесение записей о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг;
7.5. Внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;
7.6. Внесение записей о переходе прав собственности;
7.7. Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего);
7.8. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
7.9. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
7.10. Внесение записи об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами;
7.11. Объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
7.12. Предоставление информации из реестра;
7.13. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
7.14. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
7.15. Сбор и обработка информации от номинальных держателей;
7.16. Внесение записей об объединении выпусков ценных бумаг.
8. Сроки исполнения операций
8.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов Обществу. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
8.2. В течение одного дня после проведения операции:
• по распоряжению зарегистрированного лица выдается уведомление о проведении операции;
• номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, выдается уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска;
• номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, выдается уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.
8.3. В течение одного дня с даты регистрации соответствующих изменений в уставе Общества исполняются следующие операции:
• внесение записей об аннулировании выкупленных Обществом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала.
8.4. В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного лица, предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших основанием для внесения записей в реестр.
8.5. В течение трех дней исполняются следующие операции:
• открытие лицевого счета;
• внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);
• внесение записей о переходе прав собственности;
• внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
• внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;
• внесение записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами;
• внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
• внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
• объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
• уведомление заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его лицевой счет ценных бумаг, обремененных обязательствами по их полной оплате, а также о факте снятия записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате;
• внесение записей о конвертации по одному лицевому счету.
8.6. Не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются следующие операции:
• внесение записей об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;
• внесение записей об объединении выпуска ценных бумаг эмитента.
8.7. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:
• предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.
8.8. В течение пяти дней направляется отказ от внесения записи в реестр.
8.9. В течение семи рабочих дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре исполняются следующие операции:
• предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.
8.10. В течение десяти дней исполняются следующие операции:
• предоставление информации из реестра по письменному запросу.
9. Порядок исправления ошибок, допущенных Обществом
9.1. При обнаружении ошибок, не допускается аннулирование ошибочных записей.
9.2. В случае обнаружения собственной ошибки, Общество в течение одного рабочего дня с даты ее обнаружения составляет Акт об обнаружении ошибки и на его основании вносит в реестр информацию об ошибочной записи.
9.3. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, Общество не проводило операции (в том числе, не выдавал информацию) по указанным лицевым счетам (счету), изменившие их состояние, то на основании Акта об исправлении ошибки, Общество вносит в реестр следующие исправительные записи:
• запись, возвращающая лицевые счета (счет) зарегистрированных лиц в состояние, предшествующее ошибочной записи;
• запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения уполномоченного лица.
9.4. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, Общество проводило операции (в том числе, выдавало информацию), повлекшие изменения состояния указанных лицевых счетов (счета) зарегистрированных лиц, Общество осуществляет следующие действия:
• одновременно с составлением Акта об обнаружении ошибки направляет уведомления всем зарегистрированным (и иным заинтересованным) лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;
• вносит в реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением Акта об исправлении ошибки.
10. Обязанности зарегистрированных лиц
10.1. Предоставлять Обществу полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета.
10.2. Предоставлять Обществу информацию об изменении данных, предусмотренных пунктом 4.5 Правил.
10.3. Предоставлять Обществу для проведения операций документы, предусмотренные Правилами.
10.4. Предоставлять Обществу информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.
10.5. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом Общества, или вступившим в законную силу решением суда.
11. Открытие лицевого счета.
11.1. Открытие лицевого счета осуществляется Обществом перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
11.2. Общество не принимает передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
11.3. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
11.4. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
11.5. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
• анкету зарегистрированного лица по каждому эмитенту;
• документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу).
11.6. Документом, удостоверяющим личность, является:
11.6.1. Для граждан Российской Федерации:
• паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. № 605;
• общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
• паспорт моряка;
• военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.
11.6.2. Для иностранных граждан и лиц без гражданства - национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.
11.6.3. Для представителей уполномоченных государственных органов - служебное удостоверение личности.
11.7. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Общества или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
11.8. Анкету малолетнего (несовершеннолетнего в возрасте до четырнадцати лет) подписывает законный представитель – родитель, усыновитель или опекун.
11.9. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста анкета должна быть подписана самим несовершеннолетним и его законным представителем – родителем, усыновителем или опекуном.
11.10. Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица Обществу дополнительно должны быть предоставлены нотариально засвидетельствованная копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, а также документы, подтверждающие права законных представителей.
11.11. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
• анкету зарегистрированного лица по каждому эмитенту;
• копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
• копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
• копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально;
• документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – оригинал или копию данного документа, заверенную нотариально.
11.12. Общество определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
11.13. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Общества, но имеют право подписи платежных документов, то Обществу должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
11.14. Для открытия лицевого счета иностранного юридического лица предоставляются следующие документы:
• анкету зарегистрированного лица;
• устав и/или учредительный договор (в соответствии с требованиями законодательства страны происхождения юридического лица);
• сертификат/свидетельство, подтверждающее регистрацию юридического лица в торговом, банковском (если это банк), или ином другом реестре страны происхождения;
• документы, подтверждающие место нахождения юридического лица;
• документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, с образцом подписи данных лиц.
11.15. Документы предоставляются Обществу иностранным юридическим лицом с легализацией и нотариальным удостоверением русскоязычного перевода.
11.16. Общество открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случаях, указанных в пункте 2.14 абзац 4 Правил, и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки.
11.17. Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленных лиц» производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
11.18. Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
11.19. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
11.20. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, ОГРН, месте его нахождения.
11.21. Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.
11.22. Если лицо, открывающее лицевой счет в реестре, не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Общества в размере, установленном прейскурантом Общества, последний вправе отказать в открытии лицевого счета.
12. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
12.1. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Обществу полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.
12.2. В случае изменения имени (полного наименования) и/или удостоверяющего документа зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
12.3. Документом, подтверждающим факт изменения имени для физических лиц, является
• документ, удостоверяющий личность;
• документ из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения (при изменении фамилии, имени, отчества в результате заключения (расторжения) брака);
• справка о замене документа, удостоверяющего личность, с указанием реквизитов старого и нового документа (при смене фамилии, имени, отчества в случае отсутствия в документе, удостоверяющем личность, информации о реквизитах прежнего документа).
12.4. Документом, подтверждающим факт изменения удостоверяющего документа для физических лиц (в случае отсутствия в документе, удостоверяющем личность, информации о реквизитах прежнего документа), является справка о замене документа, удостоверяющего личность, с указанием реквизитов старого и нового документа.
12.5. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Обществу должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
12.6. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Обществ обеспечивает сохранность изменяемой информации.
13. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
13.1. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами. Документы могут быть предоставлены:
• зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или
• лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или
• уполномоченным представителем одного из этих лиц.
13.2. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
13.3. При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет), передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом, должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
13.4. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. Также должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки.
13.5. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
13.6. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
13.7. Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Общество вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
13.8. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется Обществом на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.
13.9. Общество вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
• предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
• предоставленные документы содержат всю необходимую информацию в соответствии с настоящими Правилами;
• количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
• осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
• не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
13.10. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Обществу, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица, с имеющимся у Общества образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
13.11. При отсутствии у Общества образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Обществу лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
13.12. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки:
• передаточное распоряжение (передается Обществу);
• документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
• подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу);
• письменное согласие (доверенность) участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Обществу).
13.13. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:
• подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Обществу). Свидетельство о праве на наследство оформляется государственной нотариальной конторой или государственным органом, уполномоченным совершать нотариальные действия;
• документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
• подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу).
13.14. При предоставлении Обществу свидетельства о праве на наследство, где определена общая долевая собственность на акции, Общество вносит в реестр запись обо всех совладельцах на один счет с указанием доли, принадлежащей каждому совладельцу.
13.15. В случае выделения доли из общего количества акций совладельцы должны заключить договор о разделе/уступке имущества, на основании которого Обществу предоставляются передаточные распоряжения, подписанные всеми совладельцами (их уполномоченными представителями) общей долевой собственности.
13.16. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:
• копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается Обществу).
13.17. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица:
• выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
• выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
• выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
• документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
13.18. Выписка из передаточного акта должна быть подписана руководителем и главным бухгалтером юридических лиц, и выписка из разделительного баланса должна быть подписана руководителем и главным бухгалтером юридического лица.
13.19. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при внесении ценных бумаг в уставной капитал юридического лица:
• передаточное распоряжение;
• выписка из Протокола уполномоченного органа юридического лица, принявшего данное решение;
• документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
14. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету
14.1. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая Обществом и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
14.2. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится на основании следующих документов:
• распоряжение зарегистрированного лица;
• определение или решение суда;
• постановление следователя;
• свидетельство о смерти, запрос нотариуса, свидетельствующий об открытии наследственного дела;
• иные документы, выданные уполномоченными органами.
14.3. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Обществ вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
• количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
• вид, категория (тип), номинал, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
• основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).
14.4. Общество вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги. Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Общество вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, право собственности на которые переходят к наследнику.
14.5. Общество вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя.
14.6. Общество вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, указанного в пункте 15.5 Правил, после внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисление на него ценных бумаг.
15. Внесение в реестр записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг
Счет зарегистрированного лица содержит информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
15.1. Порядок проведения операции по фиксации права залога.
15.1.1. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя, на котором они учитываются.
Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.
Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя должна содержать данные:
15.1.1.1. В отношении каждого залогодержателя:
• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
15.1.1.2. В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога:
• запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
15.1.2. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о фиксации залога ценных бумаг:
• залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Обществу);
• документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
• письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Обществу);
• документы, необходимые для внесения информации в Реестр о залогодержателе (смотри документы, необходимые для открытия лицевого счета).
15.2. Порядок проведения операции по прекращению фиксации залога ценных бумаг.
15.2.1. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога:
15.2.1.1. Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
• распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Обществу);
• документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу).
15.2.1.2. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда:
• передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию) (передается Обществу);
• оригиналы или засвидетельствованные копии Решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов (передаются Обществу);
Или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой :
• оригиналы или засвидетельствованные копии Решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (передаются Обществу;
• документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу).
15.2.1.3. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда:
• передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию)

Версия для печати

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАО “ИНФОРУМ-ПРОМ”

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ЗАО “ИНФОРУМ-ПРОМ”